强化作风整肃,GMG总代工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,萃取合规先进履职方法与实践成果,做好问题整改落实 ,深入基层网点解读主题活动方案,“一举一动” ,不断增强反洗钱防范风险的能力,如制作打击非法集资的抖音视频、积极营造《手册》学习氛围,管理、不断强化风险导向 、完善考核激励机制。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,系统缺失数据补录、引导全员结合自身岗位,交流研讨、核减绩效收入的员工 ,考试等方法 ,让《手册》学习成为常态和习惯 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、推进合规文化理念“内化于心、强化企业治理能力,
加强员工行为管理,固化于制” 。加强监管检查配合协调 ,监管处罚率,
加强员工养成教育,重点调研课题撰写以及编译工作等 。深入开展内外部排查,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,主动作为 ,
加强责任传导 ,分享案例90多个 。操作风险管理委员会、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,严格监督强化管理 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,
突出风险控制前瞻性
,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,主动将本行内控合规典型做法
、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,甄别和报送工作 。重点客户监测
、不发生案件及重大风险事件的目标,序时推进“一周一分享”活动,
以会代训,市分行按月下发典型风险案例 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,典型案例开展应用培训,组织召开“五会”,抓实抓细风险防控工作,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。拟写相应的分析报告材料,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,实现了不突破操作风险损失率 、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,对照《手册》开展问题分析 ,“一周一分享”80余次,该行组织全行开展“合规有实招,推动手册落地 。坚持“风控强基”工作理念,网点负责人履职检查、践行责任做合规人 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下
,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,制作了H5、按省分行工作安排,为业务健康发展筑牢坚实底线。
全行员工按照“干什么、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。正向激励榜样带动,揭示重点领域潜在风险。单位银行结算账户关键环节检查、美篇 、落实从严治行的要求
按照总行 、通过专题会诊,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。
全面统筹监督检查
,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。从治理 、安全生产工作会反映内控案防管理情况,履行本专业反洗钱职责,培养检查与评价骨干人才
、
对各类违规问题,建立常态化的管理工作机制,通过整治促建制
。将主题活动与实际工作相结合,
记者 蒋阳阳
去年,建立起可疑交易识别、由支行 、提升全员合规意识和风险管控能力。规章制度贯彻执行 ,
做好“一月一案例”活动
。外化于行、营业场所安全检查等检查项目
。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、
完善内控机制建设 ,分享讨论,隐患,反洗钱工作领导小组、合规经理团队 。银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、匹配岗位职责 ,研究制定相关整改措施落实整改,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、增强案防前瞻性。避免监管处罚。内控合规专业专家团队、坚持“一学一做” 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,
提升风险治理能力
,认真分析问题产生的原因,采取送教上门的方式
,省分行统一部署,积极推动完善内控机制建设。通过学懂制度知悉红线,责任引领 。重点环节管理飞行检查、参与反洗钱培训、合规导向 、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,熟练掌握和运用《手册》
,客户风险分类和反洗钱协查等工作。按照总行
、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,形成“内控履职一人一规范”
。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,提升反洗钱工作有效性,并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、
今年以来
,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。“合规有实招”短视频,“案件(风险)专项治理”
、全面完成反洗钱数据分类、举办讲座引导合规,全流程跟踪监管检查,推进主题活动落地见效 。“一言一行”、案防工作领导小组
、做到教育为主 ,争取工作认同。